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  1.擬上市的有限公司進行股份制改革，整體變更為股份公司。企業上市流程申請在企業掛牌的主體須為非上市股份有限公司，故尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準日經審計的凈資產值整體折股變更為股份公司。

  2.主辦券商對擬上市股份公司進行盡職調查，編制推薦掛牌備案文件，并承擔推薦責任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌時，應勤勉盡責地進行盡職調查，認真編制推薦掛牌備案文件，并承擔推薦責任。主辦券商進行盡職調查時，應針對每家擬推薦的股份公司設立專門項目小組。項目小組應與會計師事務所、律師事務所等中介機構協調配合，完成相應的審計和法律調查工作后，根據《主辦券商盡職調查工作指引》，對擬企業上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關聯交易、同業競爭等重大問題提出解決方案，制作備案文件等申報材料。

  3.主辦券商應設立內核機構，負責備案文件的審核。主辦券商不僅應設立專門的項目小組，負責盡職調查，還應設立內核機構，負責備案文件的審核，發表審核意見。主辦券商根

  據內核意見，決定是否向協會推薦該公司企業上市。決定推薦的，應出具推薦報告（包括盡職調查情況、內核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項等內容），并向協會報送備案文件。

  4.通過內核后，主辦券商將備案文件上報至中國證券業協會審核。中國證券業協會負責審查主辦券商報送的備案文件并做出是否備案的決定。證券業協會決定受理的，向其出具受理通知書并對備案文件進行審查，若有異議，則可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復；若無異議，則向主辦券商出具備案確認函。